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      西湖區審計局“一三五七” 跑出數改加速度

      發布日期: 2022- 05- 13 10: 00 訪問次數: 信息來源: 市審計局

      (通訊員 袁婧、李舒怡)2021年2月18日,浙江省數字化改革大會上,省委書記袁家軍發出全省數字化改革動員令后,西湖區審計局根據省市審計機關的總體工作部署,圍繞創建數字化改革示范區的總體目標,以“一三五七”為工作抓手,全面融入全省數字化改革工作,潛心挖掘創新性應用場景,精準謀劃審計業務與數改精神的契合點,跑出西湖審計數改加速度,打造審計數字化改革“樣板間”。該局“三審融合”智慧審計平臺被列入杭州市審計局投資審計轉型數字化改革試點項目,“三審融合”改革攻堅項目經驗在省專題會議上作典型介紹;在省市縣一體化審計整改系統“賽場賽馬”評選中,該局在“查詢匯總”“數據交互”“成果運用”等3個模塊組獲優勝,這也是全省唯一獲獎的區縣單位;《審計署工作通訊》對該局數字化改革成果做了報道,并對探索審計業務數字化管理、審計整改多跨協同的經驗予以了肯定。

      一、“一屏掌控”統領審計數改核心任務

      全省數字化改革是政府一次重大的自我革新,通過把數字化、一體化、現代化貫穿到黨的領導和政治、經濟、文化、社會、生態文明建設全過程各方面,進一步深化“數字浙江”建設,實現社會治理自動化。于審計而言,數字化改革也是提升審計監督效能的必要途徑。一直以來,審計監督是無形的抓手,每年通過同級審、經濟責任審計和專項調查審計呈現的,是階段性、分散性的審計結果和整改情況,不全面、不典型、不即視。因此,西湖審計著重在審計整改領域實現數字化突破,以審計整改貫穿數字化改革任務始終,同時,西湖審計積極與上級審計機關保持對接,加入全省審計數字化改革攻堅組和杭州支持省審計廳開發建設攻堅小組,將上級審計機關關于數字化審計改革的精神和要求充分融入局本級的改革任務之中,不斷提升改革思路高度,擴充改革內容,更加契合審計整改的目標和需求。通過上下聯動,最終實現一屏展現閉環整改一鍵查看整改進度、一屏掌控監督成效一圖反映整改力度,一屏促進“三審”融合(國家審計、內部審計和社會審計)一賽賽出西湖風采。

      二、“三審融合”打造數字服務基地

      “三審融合”智慧審計平臺以數字化改革為主線,以投資轉型為導向,構建了智慧審計新模式,通過數字化精準監管,打造數字服務基地,促進三類審計融合發展,推動實現審計效能最大化。

      一是歸集高質量數據,實現“秒審”“秒查”“秒管”。“三審融合”智慧審計平臺通過歸集財政、住建、發改等部門數據,整合被審計單位、內審單位、協審單位基礎數據,實現數據橫向貫通,同時整合業務跟蹤數據,實現縱向貫通,打破了投資項目基礎信息分散自治的現狀,推進數據的聯通、共享。通過項目關聯,達到各種數據“秒查”,為區委、區政府政府投資建設項目決策提供有效依據;通過項目融合,進行項目整體分析、智慧審計,實現既全面又精準的“秒審”,為審計質量提供保障;通過項目互通,達到項目數據一次填報多次復用,實現項目過程“秒管”,進一步提升工作效率。公共投資項目結算審核也全流程轉入該平臺辦理,簡化了對社會審計報告質量核查中資料交接等過程,節約了部門間審計資料交接所耗費的時間,報告復審初稿限時辦結時間由原來的40個工作日縮短為18個工作日,同比壓縮40%左右。

      二是打造“一窗三庫”,實現協商辦事智能決策。“三融審計”平臺從業務入手開放協商窗口實現線上服務,從技術入手建立整改問題庫、指標庫和成長庫實現自動決策、自動抓取、自動預警。

      協商窗口旨在為施工單位、建設單位、審計單位三方提供線上聯合協商的渠道,首創式為施工單位提供部分查看權限,為投資審計領域項目爭議提供“線上辦”“掌上辦”的咨詢渠道。成長庫提供法律法規、案例信息、價格體系等專知識的互動共享,建立一站式精細化積分體系,根據用戶專業資格信息、學習情況、往年項目審計情況按項賦分,并綜合時間、空間、專業等方面做出人員的智慧選擇,以此為審計項目匹配最優人員提供參考名單。整改問題庫以問題自動歸集為目標,實現自動從審計報告中提取審計發現問題,通過智能化問題分類形成分類匯總、趨勢分析,為審計人員在開展類似項目提供參考和借鑒。指標庫歸集各模塊重點數據,實現以概預算預警、合同預警、變更預警、送審預警、審計有效性預警等為主的指標預警模式,運用精準分析達到一鍵生成疑點,從而進一步提高審計效率和效果。

      三是加強內部審計監管,實現問題整改全覆蓋。“三審融合”智慧審計平臺創新性的引入內部審計監督模塊,實現內部審計“線上管”,內部監督“全覆蓋”。依托智能辦公功能,將計劃填報、信息報送、統計調查、年度考核等內部審計管理工作“線下聊”變為“線上管”,有效提升管理效率和精準度。同時,為內部審計和社會審計的項目合作搭建第三方平臺,提供解決爭議問題的線上協商渠道,并發揮國家審計第三方協助指導作用,從而加強對國家審計和內部審計計劃外項目的問題發現、問題整改進行全方位立體式的監督監管,實現“不見面”“全流程”“全覆蓋”的審計服務體系。

      三、“五大模塊”展現數字監督新風采

      作為黨政機關整體智治系統及數字政府系統的支撐平臺,“智能化”的審計整改系統搭建迫在眉睫。7月,省審計廳啟動省市縣一體化審計整改系統的開發建設并發布“賽馬”機制后,西湖審計立即響應省市號召,在前期智慧整改審計應用平臺構想的基礎上,申報了“數據交互”“查詢匯總”“成果運用”“整改預警”4項既有模塊和1項自主創新模塊。

      一是精益求精成果顯著。該局成立了數字化改革小組,局領導、科室長和業務能手齊上陣,每周1-2次專題研究數改工作。大到整改系統業務流程、數據展現方式,小到數據傳輸通道、數據預警期限,經過講解思路-提出質疑-修正模型這樣一遍又一遍的推翻重建,一次又一次的嚴格推演,最終西湖審計提交的成果扎實可靠、流程嚴謹、布局合理,獲得“賽馬”評委組的一致認可。

      二是重構流程創新模式。西湖審計的整改模塊設計在流程上體現了全面、細致、嚴謹的特點。場景構建考慮全面,為政府單位和企業公司提供不同入口,既確保了數據傳輸暢通又做好了泄露防護;字段分析細致,伴隨業務流程步驟將關鍵字段一絲不茍的一一羅列,并清晰表述唯一性、結構性和關聯性;流程設計嚴謹,打破紙質整改一來一往的隨意性,提出整改方案由整改落實單位、牽頭整改單位和主責審計機關三方確認審核流程,提出整改時限按問題整改難度分立行立改類、分階段整改類、久久為功類三種類型,提出同一問題按唯一索引號勾稽關聯,破解因上級采用而反復填報整改情況且整改進度不透明的難題。

      三是五色整改一目了然。整改完成一覽圖是審計監督實效的門面,整改響應時效反映了整改責任單位的決心和力度。西湖審計從領導視角、整改視角和結果運用角度出發,提出了整改情況五色圖和綜合評分預警兩項創新展示。首先將審計問題已整改數量和未整改數量以柱狀圖展現,將整改中數量、整改預警數量、整改逾期數量以餅圖展現,并將5項統計情況賦予不同顏色,通過色彩的對比突出問題整改的全面數據。其次創新整改力度體現方式,以問題響應及時性、整改完成率、整改完整度等方面來為整改責任單位進行綜合評分,實行紅、橙、黃三色燈預警整改力度欠缺的單位及項目。

      四、“七張清單”指引線上監督規范化

      根據“七張問題清單”應用工作總機制和重大審計問題清單工作機制的指引,考慮西湖實際,制定西湖分機制,因地制宜完善了問題發現機制和上報審核機制,并進一步拓展了應用場景。

      一是完善制度機制,奠定整改數字化基礎。 為了契合西湖監督理念,全力推動整改業務數字化,西湖審計出臺了《關于進一步加強審計整改工作的意見》《西湖區審計整改責任追究實施細則》《西湖區審計整改工作督查細則》,并建立由紀檢(監察)、組織人事、審計等部門聯合參與的審計整改責任追究機制,明確督查模式,為整改數字化工作奠定制度基礎。

      二是細化準入標準,明確重大審計問題范圍。在省審計廳提出的重大審計問題8類準入標準的基礎上,結合對區級全量問題庫的梳理歸納,基于具體典型、重大共性原則,將其中4條進行了細化。分別為:可能引起區域系統性風險的問題;政策跟蹤審計中涉及民生領域、經濟高質量發展領域的重大問題;本級區委、區政府、區人大要求審計關注的特定事項中發現的重大問題;本級審計機關在公共投資、提升城市能級、自然資源保護利用審計中發現的重大問題。標準細化后,第一批重大審計問題已成功上線“重大審計問題清單”蓄水池,并全部在規定時間內完成了重大審計問題整改;西湖審計全量問題庫已收集本年度審計問題153條,其中已整改144條,未整改9條,整改率達94.12%。

      三是拓展場景功能,突出審計整改成效的直觀性。一方面重大審計問題清單分機制入庫問題通過“三條一圈”審計監督情況看板,以項目整改進度條形圖、單位整改力度條形圖和問題金額分類條形圖反映審計監督實效,以年度整改情況餅狀圖動態展現問題整改比例。另一方面重大審計問題清單分機制拓展了綜合分析場景、立體評價系統。其中在問題綜合分析中新增問題單位分析,根據各被審計單位問題存量、新增、復發情況進行靜態和動態分析;在立體評價機制的整改時效項中增加了市區表揚或批評的加減分;對提升認識項按照整改措施具有操作性,責任落實到人、整改目標明確、整改時限合理四項分別給分。

      五、西湖審計數字化改革展望。

      一是促進深度融合,實現問題自動抓取。依托“三審融合”智慧審計平臺上線運行后不斷積累的基礎信息,搭建重大審計問題自動抓取模型,促進自主創新應用與“七張清單”平臺的深度融合,達到審計問題預分析、預研判、預警示的設想。

      二是促進厚度融合,實現事項自動分析。進一步探索審計事項模型化分析功能,依托“三審融合”智慧審計平臺積累龐大而豐富的投資領域相關數據,綜合社會審計、內部審計和國家審計三方經驗,逐漸形成適用、好用的審計思路模型。

      三是促進廣度融合,實現多跨協同審計。持續與省市平臺、發改系統保持對接,促進“三審融合”智慧審計平臺與相關應用的廣度融合,為今后政策跟蹤審計、經濟責任審計和專項審計調查等年度項目的實施提供審計線索、審計模型和數據基礎,從而達到跨部門、跨場景的智慧審計效果。(西湖區局)


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